运营商财经网 实习生韩晴/文
近日，东海证券年报披露，报告期内，公司实现营收6.50亿元，同比减少了61.35%，归母净利润-4.92亿元，同比减少467.98%。运营商财经网由此关注到该券商高管马芸，并试图梳理她的过往经历。
据公开简介显示，马芸1977年8月出生，今年47岁，硕士研究生学历。
入行以前她在南京审计大学当过教师、助教；她还曾任中国证监会江苏监管局干部、四级专业助手、副主任科员、主任科员、副主任、副处长、调研员、处长等职。
2020年3月起马芸任东海证券合规总监兼任首席风险官，6月起任东海证券执行委员会委员。
值得一提的是，今年4月13日，江苏证监局查出了西南证券的三项违规行为：一、在全面风险管理方面,公司未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。二、未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事任免工作。三、部分投行项目中,未建立完善的包销风险评估与处理机制;未对网下投资者定价依据进行严格审核;未按照要求进行簿记建档录像;部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观，并对其采取责令改正行政监管措施。
同日，江苏证监局再一次警示：东海证券投资经理林显锋未能遵守与执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制执业行为的合规风险，除了对其采取出具警示函的行政监管措施外，将其记入证券期货市场诚信档案。
4月18日，江苏证监局又一次对东海证券高管发出警示，总裁杨明未能有效落实公司的合规管理目标，对公司的全面风险管理等方面产生的问题负有管理责任。
作为东海证券的合规总监面对接二连三的警示，马芸的压力不小，未来她又会如何应对，运营商财经网将持续关注。
（责任编辑：杨丹丹）
运营商财经（官方微信公众号yyscjrd）—— 主流财经网站，一家全面覆盖科技、金融、证券、汽车、房产、食品、医药、日化、酒业及其他各种消费品网站。
