运营商财经网 实习生韩晴/文
近日，东海证券与博道基金的债券纠纷案二审胜诉，但东海证券总裁杨明今年却被监管部门警告，这是怎么回事呢？
今年以来，东海证券总裁杨明和投资经理林显锋、从业人员王晶先后于4月和6月收到来自江苏证监局的警示、责令改正决定，他们均被记入证券期货市场诚信档案。
其缘由有以下几点：东海证券在全面风险管理方面，未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制。自营业务风险控制组织架构不合理，风险管理不到位，权益类业务内设风险限额管理未能有效执行；部分固收类业务经营未受到有效制衡和监督。
总裁杨明未能有效落实公司的合规管理目标，对上述问题负有管理责任。同时该局要求东海证券责令整改。
林显锋则是因为在担任东海证券投资经理期间，未能遵守与执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制执业行为的合规风险。
另外，6月，东海证券从业人员王晶被查出在工作期间，存在私下接受客户委托买卖证券的违规情况。
这一系列问题都反映东海证券的管理问题，东海证券正谋求到上交所主板上市。此前2022年3月，江苏证监局已经受理东海证券的上市辅导备案材料；同年10月，中信建投开展东海证券第二期上市辅导工作。所以，东海证券更应该注意合规问题。
据统计，2016年至2024年9年期间，东海证券累计收到21张罚单。
（责任编辑：杨丹丹）
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