东海证券首席风险官马芸具有多年监管经验 今年公司被责令整改

2024-07-24 14:45

运营商财经网 实习生韩晴/文

近日,东海证券涉及的一起证券虚假陈述责任纠纷案,于江苏省高级人民法院开庭进行民事二审。运营商财经网关注到其背后的高管马芸,她是CRO兼合规总监,此前有何经历呢?

从公开简历中得知,马芸1977年8月出生,今年47岁,硕士研究生学历。

她曾担任南京审计大学的教师、助教,后来,她去了中国证监会江苏监管局,历任四级专业助手、副主任科员、主任科员、副主任和副处长等;在2017年6月至2020年1月期间,她担任了江苏监管局会计监管处调研员和处长的职务。

2020年,马芸跳槽来到东海证券,并于3月被聘任为合规总监和首席风险官,6月,她上任东海证券执行委员会委员。

目前她的具体薪酬并未公布,但是从往年年报中可以看出,2021年南京证券发放十位高管共计2890.94万元,人均薪酬约为289万;2022年发放十一位高管2387.09万元,人均217万;去年共计发放十二名高管1614.13万,人均薪酬为134.5万。可以看出,东海证券高管年薪呈下降趋势。

另据年报披露,公司在报告期内营业收入为6.5亿元,比上期减少61.35%;归母净利润为-4.92亿,同比减少467.98%。

值得一提的是,东海证券今年4月收到了来自江苏证监局的责令监管,缘由为该公司在全面风险管理方面,未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管理运行机制;未能及时完成子公司东海投资有限责任公司监事的任免工作;部分投行项目中,未建立完善的包销风险评估与处理机制;未对网下投资者定价依据进行严格审核;未按照要求进行簿记建档录像;部分投资价值研究报告撰写不够审慎、客观等。

这和马芸没有直接关系,但是却警示着作为合规总监兼CRO的她要加强防范公司违法违规行为。

(责任编辑:杨丹丹)

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