2024-12-13 18:57 运营商财经网 实习生赵鑫雨/文
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日前，据广东证监会官网消息，国投证券一证券从业人员因违规共计被罚没139.4万元，具体情况是怎样的？运营商财经网试图探究一二。
12月6日，据广东证监局发布的行政处罚决定书显示，曾就职于中金公司、国投证券的王某因“利用未公开信息从事有关证券交易，违规持有、买卖证券”的违法违规行为，合计没收违法所得41.42万元，并合计处以98万元的罚款。
上述王某在2008年6月至2016年7月期间就职于中国中金财富证券有限公司，2016年8月至立案时就职于国投证券。
据悉，王某在2022年11月14日至2024年2月26日期间，利用因职务便利获取了“某证券投资基金”账户交易股票的未公开信息。随后，王某控制使用“熊某”的万联证券账户，利用所获得的未公开信息从事有关证券交易，同期或稍晚于某基金账户趋同交易股票54只，趋同交易金额2873.42万元，趋同交易盈利22.58万元。
此外，王某在2013年9月25日至2024年2月27日期间，还控制使用上述“熊某”的中金财富证券、万联证券账户持有、买卖证券，累计买入金额1.55亿元，卖出金额1.56亿元，盈利18.84万元。
针对上述违法违规行为，证监会对没收王某了违法所得合计41.42万元，共计处以98万元的罚款。
从上述信息可以看出，王某在国投证券工作将近8年，其违规违规持有、买卖证券长达9年。不知国投证券新上任的总经理王苏望怎么看？
（责任编辑：康玲华）
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