运营商财经网 赵鑫雨/文
不久前，上交所更新了两份监管措施决定书，国投证券与中信证券同时收到监管函，且均涉及相关上市公司再融资项目。下面，运营商财经网将对国投证券被监管警示的具体情况进行梳理。
据上交所披露的信息显示，国投证券的违规情况为，其在上交所相关上市公司再融资项目申请过程中，出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见。但是，经查国投证券最近一年因首发上市业务受到过其他证券交易所纪律处分，按相关规则，不得适用再融资分类审核机制。国投证券未及时向上交所报告上述情况，出具的核查意见与实际情况不符。
最终，国投证券公司及保荐代表人郑扬、陈实均被予以监管警示。
上述提到的国投证券受到纪律处分的相关情况，可以追溯到2024年9月，当时国投证券因奥德装备IPO保荐项目收到深交所的监管函。奥德装备在IPO申请过程中，存在财务内控不规范、内部控制缺陷、公司治理不规范、会计处理不规范、信息披露不准确等情形，作为保荐人的国投证券未对相关情况予以充分关注并审慎核查，因此国投证券及保荐代表人曹柯、周鹏翔均被采取书面警示的自律监管措施。
目前，国投证券的总经理是王苏望。他在2024年4月以公司副总经理的身份代行总经理职务，后于10月正式被聘任为公司的总经理。不知他对上述情况知情吗？
（责任编辑：赵鑫雨）
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