2024-12-04 17:06 运营商财经网 实习生/赵鑫雨
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不久前，银河证券因投行业务存在多项问题，被要求证监会要求责令整改，引发关注。其相关情况如何？运营商财经网试图探究一二。
10月18日，中国证监会发布了对关于对中国银河证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。
该决定显示，银河证券存在“部分项目中未勤勉尽责；未识别出个别项目非市场化发行；个别项目债券发行结果公告未披露银河证券认购债券情况；个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位”等八项问题。这些问题反映出银河证券投行业务内控不严、合规管理不到位。
对上述问题，证监会要求银河证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。
与此同时，银河证券时任分管债券业务投行委副主任的韩志谦，因对相关问题负有责任，被采取出具警示函的行政监督管理措施。
值得一提的是，在今年上半年，银河证券投行业务发展总体向好，2024年半年报显示，其投行业务上半年实现收入2.66亿元，与去年同期的1.87亿元相比，实现投行创收逆势增长42.25%。但在投行业务业绩增长的同时，不能忽略合规问题。
据天眼查显示，银河证券总裁薛军同时担任公司副董事长、财务负责人的职务，不知他对此次处罚怎么看？
（责任编辑：康玲华）
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