运营商财经网 实习生韩晴/文
中国银河证券曾在几年前分别被太平基金和浦银安盛基金提起的仲裁目前尚未结案，子公司银河金汇前不久又被暂停新增私募资产管理产品，运营商财经网关注到此处罚事件。
7月5日，深圳证监局发布公告，中国银河证券旗下全资子公司银河金汇被查出在私募资产管理业务开展中存在个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作；存在刚性兑付的情形，使用自有资金进行垫付或兑付；资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质仍为非净值化通道类产品；内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理不规范等四项问题。
深圳证监局对银河金汇采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案3个月的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。
同时，魏琦作为银河金汇时任分管私募资产管理业务的高管，对公司上述违规问题负有领导责任；赵启越作为上述定向资产管理计划时任投资经理，对定向资产管理计划的违规问题负有直接责任，故深圳证监局对二人进行了监管谈话。
魏琦曾先后任银河金汇副总经理、总经理。2023年8月，王青从东兴基金总经理任上离职，跳槽至银河金汇接替魏琦的总经理职务。
运营商财经网登录了中国银河证券官网后发现，中国银河现任执委、业务总监兼董事会秘书刘冰曾在2023年6月至今年2月期间担任银河金汇的董事长，不知此次违规事件是否发生在任期间。
银河证券对此次处罚可能造成的影响回应称，上述事项对公司合并收入和利润的影响较小，不会影响公司正常经营活动。银河金汇将深刻反思，汲取教训，坚决按照监管部门要求进行全力整改。
（责任编辑：杨丹丹）
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