运营商财经网 实习生 丁清彦/文
今年第三季度，上市券商合计实现资管业务净收入347.31亿元，相较去年同期增加了4.65亿元。其中，国泰君安证券以31.25亿元的收入在前三季度券商资管业务净收入中排名前十。运营商财经将目光聚焦到国泰君安证券，并试图揭秘该公司首席风险官聂小刚的过往经历。
据悉，今年51岁的聂小刚已经在国泰证券工作了24年。历任国泰证券投资银行三部助理业务董事，企业融资总部助理业务董事，总裁办公室主管、副经理，营销管理总部副经理，董事会秘书处主任助理、副主任、主任等众多职务。
2021年6月起，聂小刚被聘任为公司副总裁，首席财务官，首席风险官及风险管理部总经理。
资料显示，他在国泰君安证券薪酬达217万，比公司董事长贺青和总裁王松都要高。
值得一提的是，截至目前，国泰君安证券2023年已经被出具了两次警示函。
第一次为今年4月13日，国泰君安证券深圳登良路证券营业部被出具警示函，公告显示，该营业部个别员工在从业期间存在以下违规行为：不具备基金从业资格参与私募基金销售，销售产品时未勤勉尽责，向客户提供风险测评答案，回访时告知客户应对口径，并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。
而距离今年第一次收到证监局的警示函仅仅过去一个月，5月11日，上海证监局披露国泰君安证券关于发布证券研究报告业务质量控制和合规审查的制度规定不完善，未建立有效的证券研究报告市场影响评估机制，未对某证券研究报告相关敏感信息可能对市场产生的影响进行审慎评估。上述行为构成违规，被上海证监局出具警示函。
其中，黄燕铭作为公司研究所的所长，对上述问题负有管理责任。覃汉作为该证券研究报告署名的证券分析师，对上述问题负有直接责任，两人同样被上海证监局出具警示函。
国泰君安今年已经收到过监管部门的两次警示函，尽管这两次警示函与聂小刚并没有直接关系，但应该会对作为国泰君安证券首席风险官的聂小刚起到警醒作用。
未来国泰君安证券会如何发展，运营商财经将持续关注。
（责任编辑：杨丹丹）
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