运营商财经网 苏佳/文
近日，运营商财经网编辑整理的“2020年度华中地区股份制银行一级分行处罚榜”揭晓，渤海银行郑州分行和广发银行郑州分行罚金在榜单中较多。
据了解，2020年1月22日，渤海银行郑州分行被中国人民银行郑州中心支行罚款290万元，并对直接责任人罚款8.5万元，具体违规事实是未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，时任渤海银行郑州分行的行长是张秀山。
4月29日，广发银行郑州分行因存在7项违规行为被中国人民银行郑州中心支行给予警告并处罚款117.6万元，7项违法行为分别是虚报、瞒报金融统计资料；超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料；未按照规定保存客户身份资料和交易记录；未按照规定报送大额交易或可疑交易报告；占压财政存款或资金；未按照规定处理征信异议；对金融产品或服务作引人误解的宣传。广发银行郑州分行行长是高奇志。
附榜单中其他银行处罚内容：
平安银行长沙分行，上榜理由：个人银行结算账户未及时备案；罚金：60.5万；行长是郭明
兴业银行武汉分行，上榜理由：发放虚假个人住房按揭贷款；罚金：50万；行长是刘秉文
光大银行长沙分行，上榜理由：未按监管规定报送案件（风险）信息；罚金：40万；行长是周武
广发银行武汉分行，上榜理由：存在产品虚假宣传行为等；罚金：38万；行长是陶建全
（责任编辑：苏佳）
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