2024-12-09 16:10 运营商财经网 实习生赵鑫雨/文
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日前，据青岛证监局消息，联储证券被责令增加内部合规检查次数，公司董事长吕春卫被采取监管谈话的措施，同时其两位副总经理盛赟、岳远斌被出具警示函。具体情况如何？运营商财经网试图探究一二。
11月29日，青岛证监局发布的行政监管措施显示，联储证券存在“同业拆借业务风险管理措施不到位、决策审批机制不完善，子公司管理不到位，从业人员行为管控有效性不足”等问题，反映出公司治理不完善，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理，被采取责令增加内部合规检查次数的措施。
与此同时，作为公司董事长吕春卫，曾在2023年6月27日至12月19日期间代行总经理职务，对相关行为负有责任，被采取监管谈话的措施。
除此之外，另有两名高管被罚，分别是：现任公司副总经理、财务总监盛赟，当时兼任业务部门负责人；现任副总经理、首席风险官、合规总监岳远斌。两人对相关违规行为负责，均被出具警示函。
上述提到了联储证券存在“子公司管理不到位，从业人员行为管控有效性不足”的问题。在11月22日，安徽证监局刚对联储证券合肥一营业部的证券经纪人出具警示函，原因是该人存在“向客户提供误导性信息”的行为。
值得一提的是，据天眼查显示，联储证券的法定代表人在11月28日由董事长吕春卫变更为总经理张强，但二人的职务暂未发生变化。
此次，联储证券同时收到4张监管罚单，作为董事长的吕春卫面子上可不好看。
（责任编辑：康玲华）
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