运营商财经网 付桢/文
9月19日，浙江监管局披露一批行政监管措施结果公告，其中联储证券及旗下一营业部被点名，联储证券总部收到一份警示函。运营商财经网将对其具体情况，进行以下梳理。
首先是联储证券旗下的绍兴裕民路证券营业部。其因未及时向监管部门报告影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件，反映出营业部合规管理不到位，违反了相关合规管理办法规定，被浙江监管局采取责令改正的处罚，并被记入证券期货市场诚信档案。
同时其被要求采取有效措施做好整改工作，切实加强业务和员工管理，提高机构合规管理水平。
其次是联储证券总部。其因绍兴裕民路证券营业部存在上述行为，公司对所辖分支机构合规管理不到位，违反了相关管理办法规定，同日被浙江监管局出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。
同时被要求不断完善管理制度和内部控制，加强业务和人员管理，切实提升合规风控水平。
值得一提的是，这是联储证券今年收到的首张罚单，本次首张罚单和以往的罚单有所不同。联储证券在去年多次因合规问题被处罚，但是其旗下营业部单独受罚时，总部并没有同时受罚。
而本次则是将其旗下营业部受罚和总部合规管理相绑定，进行的一次穿透式处罚。
目前公司的合规总监是岳远斌，他在去年已经因为公司同业拆借业务风险管理措施不到位，子公司管理不到位，未能有效实施内部控制、合规管理和全面风险管理等多项原因，被青岛监管局出具过一次警示函。
本次罚单和上一份相距不过十个月，不知岳远斌有何看法。
（责任编辑：付桢）
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联储证券 警示 岳远斌
