运营商财经网 丁清彦/文
315消费者权益日当天，运营商财经整理总结了一些证券公司为客户提供违规便利的案例，湘财证券南京江东中路营业部正位列其中，曾因违规为客户间融资提供中介便利被江苏证监局警示。
2023年12月7日，因在对个别证券经纪人2015年以来在委托合同约定地域范围以外的执业活动合规管理不到位,导致未能及时发现证券经纪人在执业过程中存在为客户间融资提供中介便利的行为；且证券经纪人档案管理存在不足,个别证券经纪人档案中未保存2015年再培训记录等违规行为，被江苏证监局出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。
且强调营业部应健全完善内部控制机制,切实加强合规管理,加强对从业人员的警示教育,并对相关责任人员进行责任追究。
目前距离这次处罚也已经过去了三个多月的时间，湘财证券也未再出现其他违规行为。
湘财证券官网披露信息显示，公司现在合规总监及首席风险官是郑武生。引人注意的是，郑武生有着超15年的证监系统工作经验，曾长期在湖南证监局任职，且期间担任处室主要负责人就超过了10年时间。
这段证监系统的长期工作经验，也为他后来能成功担任湘财证券风险合规高管打下了扎实的职业基础。
2023年4月23日，湘财证券发布公告称，聘任郑武生为公司合规总监，同时兼任公司首席风险官一职，原合规总监兼首席风险官张仁良因个人原因离任。
不过就在其上任7个多月的时间内，湘财证券旗下营业部却出现了与客户相关的违规问题，但不知道远在长沙总公司的郑武生是否了解该处罚的细节。
（责任编辑：丁清彦）
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