运营商财经网 丁清彦/文
申万宏源证券近期发布2023全年业绩研报，预计公司2023年净利润在42到50亿元之间，同比增长50.59%至79.27%。公司目前首席信息官由谢晨担任，运营商财经试图揭秘其过往经历。
申万宏源证券官网披露信息显示，谢晨1976年出生，今年48岁，是位博士，但具体毕业院校及所学专业不详。
据悉，谢晨曾组织完成中国证券史上最大规模的两大券商交易结算系统整合项目。其负责证券期货业数据模型工作，参与编写了ISO/IEC 38505数据治理国际标准等多项重要技术标准。
此外，谢晨还曾先后于2014年和2020年两次牵头荣获证券期货科学技术奖一等奖，及多项省部级科技奖项。
从其所负责项目经历即所获奖项来看，谢晨在证券方面的信息技术能力过硬，出任申万宏源证券首席信息官一职当之无愧。
谢晨现为申万宏源证券首席信息官，同时还兼任证标委数据模型工作组首席专家、深交所证券期货业金融科技研究发展中心顾问、上期所技术委员会委员、中金所风险管理委员会委员等。
不过在申万宏源证券任职期间，谢晨本人曾因公司投顾业务违规收警示函。具体来看，2022年4月24日，经查，申万宏源证券有限公司与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，存在未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料等违规行为。
最终，申万宏源证券被上海证监局责令增加合规检查次数。责令申万宏源证券自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向上海证监局报送合规检查报告。
谢晨作为公司时任首席信息官，对申万宏源证券上述违规行为中涉及信息系统的部分负有领导责任，被出具警示函。房庆利作为时任执行委员会成员、财富管理事业部总经理，对公司上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有领导责任；赵耀作为公司时任项目负责人，对公司上述违规行为中涉及投资者适当性的部分负有直接责任，二人均被监管谈话。
（责任编辑：杨丹丹）
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