运营商财经网 丁清彦/文
2023年12月29日，中国证监会发布关于紫晶存储案的最新进展，中信建投证券等四家涉案中介机构已承诺交纳约12.75亿元承诺金，其中前期已通过先行赔付程序赔付投资者损失约10.86亿元。运营商财经试图梳理该案件经过。
通过证监会披露的行政处罚决定书可以发现，该案开始于2023年4月18日，紫晶信息存储技术股份有限公司因存在大量违法行为被证监会处以3668.52万元罚款。
具体来看，紫晶存储的上市《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。2017—2019年,紫晶存储先后虚增营业收入43497313.43元、111457882.74元、66939521.10元，分别虚增利润21627070.35元、39036333.51元、25326629.03元。
此外，紫晶存储《招股说明书》还未按规定披露对外担保，2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1000万元、1000万元、7500.12万元。截至招股说明书签署日,未按规定披露对外担保余额合计13500.12万元，构成信息披露违法违规。
最终，紫晶存储被证监会责令改正,给予警告,并处以3668.52万元罚款，相关责任人也被警告并处以相应金额罚款。
目前，涉嫌刑事犯罪人员已依法及时移送公安机关处理，而中信建投证券等作为紫晶存储案的中介机构，也同样负有责任，已承诺交纳约12.75亿元承诺金。
该案受损投资者共17471户，总损失为10.97亿余元，在2个月内已有16986户投资者获得了10.86亿元赔偿，占总受损人数的97.22%，总应赔金额的98.93%。
据不完全统计，2023年共有69家券商投行担任千余家辅导备案企业的IPO保荐机构，其中，中信建投证券以52个项目位列券商IPO保荐数量前五。此次案件的爆发，也给中信建投证券带来警醒，提醒其在追求IPO项目保荐数量的同时，也要竭力保证质量的过关。
而中信建投证券总经理李格平也于2023年12月因严重违纪违法问题被查。
通报显示，经查，李格平丧失理想信念，背离初心使命，纪律规矩意识缺失，违反中央八项规定精神，违规收受礼品、消费卡，接受可能影响公正执行公务的旅游安排和宴请；不如实报告个人有关事项；违规持有私募股权基金；“靠金融吃金融”，利用职务上的便利为他人谋取利益，并非法收受巨额财物。
中信建投董事长是王常青，他从2011年9月开始就当中信建投证券董事长，已经12年多了。王常青2022年度薪酬高达395.51万元，他目前还代理总经理，不知道对于这些事情，他怎么看。
（责任编辑：杨丹丹）
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