运营商财经 苏佳/文
315消费者权益日即将来临，“财通证券去年多个违规行为被监管部门责令改正”一事令人记忆犹新，其中包括财通证券（HK）有限公司自2019年以来，多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户。
2021年11月19日，中国证监会发布了《关于对财统证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》，决定书显示，财通证券存在多项违规行为，分别是：
一是财通国际投资有限公司在境外经营放债业务，与两企业签订的贷款协议于2019年7月到期后，未按规定到期终结，而是通过签订附加协议对贷款予以展期。
二是财通证券对全资子公司的系统对接未有效覆盖财通证券（HK）有限公司业务，风险数据集市未实现对该公司自营、投行及资管业务的对接。
三是财通证券（HK）有限公司自2019年以来，多次出现为客户下单时错误使用另外一位客户账户的情形。
四是风险管理系统尚未集成声誉风险管理模块，企业风险管理平台未实现衍生品业务相关希腊字母的计算功能，相关指标依赖手工计算且未实现逐日监控。
综上，证监会责令财通证券改正。同时在财通证券的部分违规行为中，钱斌作为公司境外子公司分管负责人，对相关违规行为负有领导责任。
财通证券2020年年度报告中显示，钱斌，1966 年 8 月出生，研究生学历，经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任海南中亚信托投资公司证券总部总经理，东方证券经纪业务总部副总经理，爱建证券有限责任公司副总裁。2011 年 12 月加入公司，现任财通证券总经理助理，兼任财通HK董事长、总经理。
据了解，财通证券现任总经理是黄伟建，同时他还代为履行董事长职责，他能否成为新一任董事长，运营商财经也会持续关注。
（责任编辑：苏佳）
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