运营商财经 苏佳/文
近日，运营商财经编辑整理的“2020年度华中地区股份制银行一级分行处罚榜”公布，其中渤海银行郑州分行因罚金较多被列入榜单。
2020年1月16日，渤海银行郑州分行因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或可疑交易报告被中国人民银行郑州中心支行罚款290万元，对直接责任人罚款8.5万元。
运营商财经获悉，渤海银行郑州分行还因其他原因受到过行政处罚，譬如向资本金比例不达标的房地产项目融资、违规向政府购买服务项目融资、违规办理理财非标债权投资业务等。
据悉，时任渤海银行郑州分行行长的是张秀山。而企查查显示张秀山也是在2020年1月16日当天被变更为该行的负责人。所以，当时渤海银行郑州分行被罚的具体事情与张秀山无关。
（责任编辑：苏佳）
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