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运营商财经网 康锐/文
中国最有钱的券商之一华泰证券最近被罚1010万元，冤不冤？
根据央行公布的公告，对华泰证券被罚1010万元。公告称，华泰证券的违法行为包括三个方面，“未按规定履行客户身份识别义务”、“未按规定报送可疑交易报告”、“与身份不明的客户进行交易”。这可能是目前券商收到的金额最大的反洗钱罚单。
华泰证券前身为江苏省证券公司，是全国最早获得创新试点资格的券商之一，总部位于南京。2019年12月，华泰证券刚迎来新董事长张伟，他原来是华泰证券的党委书记。另外，韩臻聪、李世谦、孙含林、姜健、张辉、陈天翔被聘任为公司执行委员会委员；韩臻聪先生为公司首席信息官（兼）；首席财务官候选人为焦晓宁，王翀为公司首席风险官。
没想到，这些高管刚上任，就遭遇当头一棒，时任公司多位部门负责人也同样受到了处罚。
时任华泰证券经纪及财富管理部总经理的孟庆林和时任华泰证券运营中心总经理戴斐斐因未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明的客户进行交易，各自被罚款4.5万元。
时任华泰证券信息技术部联席负责人陈栋被罚款3.5万元，处罚原因是对华泰证券未按规定报送可疑交易报告的违法违规行为负有责任。
而时任华泰证券合规法律部副总经理赵茂富因对上述三项违规违法行为皆有涉及，被处以4.5万元的罚款。
（责任编辑：黄婷婷）
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