运营商财经网 金融频道 付桢/文
央行在近日一口气发布了三则行政处罚。其中东方财富证券被点名警告并罚款74万元。
央行本次的处罚很简单，东方财富证券因“未按照规定开展客户尽职调查”“未按照规定报告可疑交易”被警告并罚款74万元，公示期限为三年。
但公示是最近发出的，作出处罚决定的日期却是在今年6月末。
据东方财富半年报披露的信息，这是东方财富证券在2025年1月1日至2025年6月30日期间存在的问题。也就是说，本次处罚针对的是东方财富证券在去年上半年的问题。
目前，东方财富证券已经按照相关监管要求，完成各项整改工作。
数据显示，今年上半年，东方财富证券的各项数据继续增长，其中，归母净利润同比增长44.85%达到80.64亿元，半年利润接近去年全年的2/3，创历史新高。本次罚单金额和其相比，不值一提。
目前，东方财富证券除去总经理戴彦外，还有七位副总经理、一位总经理助理以及一位首席风险官。其中出任东方财富证券合规总监及董事会秘书的均是副总郭旻。
据悉，郭旻早年曾在华金证券工作，2015年跳槽进入东方财富证券旗下的投资咨询公司，2018年才真正加入东方财富证券。从时间来看，郭旻对公司及业务也应该十分熟悉了，看来，他需要加强合规管理。
运营商财经网金融部主任刘庆表示，东方财富证券近年来发展势头不小但比较低调，并且本次处罚回溯的时间点早已过去，对公司的影响并不大。
（责任编辑：付桢）
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