运营商财经网 金融频道 付桢/文
在近日的罚单中，国投证券因存在三项违法行为，被央行开出81.8万元的罚单。就在罚单发布是，国投证券督导多年的上市公司ST卓然面临退市风险。
行政处罚显示，国投证券存在“未按照规定开展客户尽职调查”“未按照规定报告可疑交易”“未按照规定开展洗钱风险评估或者健全相应的风险管理制度”三项违法行为。被央行警告并处罚81.8万元，公示期限为三年。
而这份罚单其实是在今年6月22日就开出来的，时隔三个月才发布，发布的时间点还正好是国投证券常年督导的卓然股份发布立案调查新进展和退市风险之际，让人不得不思考其中的关联。
据悉，国投证券（原安信证券）是卓然股份2021年科创板IPO及2023年定向增发的全程保荐机构。
经查，卓然股份在2021年至2024年期间连续四年存在系统性财务造假，合计虚增利润约2.87亿元。同时还存在重大信息遗漏等重大违法行为。
巧合的是，上海证监局对卓然股份下发《行政处罚事先告知书》的当天，央行也同步发布了对国投证券的罚单。央行指出国投证券存在的问题，其实也对应了卓然股份被查的行为。
运营商财经网副总编刘平表示，国投证券和卓然股份的关系要追溯到原安信证券时期。但是国投证券在后来对卓然股份出具的报告中，均没有提及卓然股份存在的问题，因此，国投证券被处罚。
特别是目前出任公司总经理的廖笑非。他虽然在去年10月才上任公司总经理，但是其此前是公司投行业务的负责人。卓然股份的情况，廖笑非会不清楚吗？
（责任编辑：付桢）
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