运营商财经网 金融频道 付桢/文
近日，上海外汇局披露了两则行政处罚，国泰海通证券和国泰海通资管点名处罚。其中国泰海通资管被罚没5254.74万元。
据悉，国泰海通证券因未按规定进行国际收支统计直接申报和违反外汇账户管理规定，被警告并罚款15万元。
国泰海通资管则因违反合格境内机构投资者境外证券投资外汇管理规定，以及未按规定进行国际收支统计间接申报，被警告、没收违法所得，罚款共计5254.74万元。
就在处罚发布的次日，国泰海通证券发布了公司上半年报，让人误以为是公司近期发生的事。但通报同时指出，两次违规行为都是在对原国泰君安现场检查中发现的。
国泰海通证券同样也在半年报中，对本次处罚进行了解释。据悉本次问题主要发生在2019—2022年业务开展的过程中。因国泰海通资管个别产品违反规定，被处罚款 2,587.4 万元，没收违法所得 2,667.34 万元。
而国泰海通证券已经在去年完成了合并，公司和旗下公司的管理层也在近期完成了确定。本次处罚其实对现在的国泰海通影响并不大。
从数据来看，国泰海通资管在今年前六个月的净利润为3.33亿元，本次罚没的金额还不到其盈利的六分之一。而15万元罚款对于国泰海通证券来说，更是不值一提。
运营商财经网副总经理康锐表示，本次处罚涉及的违法行为其实并不严重，被点名相关责任人也早已离开了国泰海通资管。此外，国泰海通证券表示国泰海通资管已全面完成整改公司，该处罚对公司和国泰海通资管当前正常业务开展无影响。
（责任编辑：付桢）
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