运营商财经网 张运迪/文
在315消费者权益保护日到来之前，运营商财经网经过梳理，发现去年无锡农商银行因基金销售业务违规被出具警示函。
根据通报，江苏证监局在对无锡农商行的检查中发现，该行在基金销售业务“制度建设、业务规范、内部控制和风险管理以及信息报送“四大方面存在问题，包括但不限于“有关基金销售业务相关制度未根据业务实际及时更新；个别基金销售网点未置备基金销售业务经营许可证；合规风控人员未对新引入代销产品及其管理机构进行合规审查”等等。
多项违规问题下，江苏证监局对无锡农商行采取出具警示函监管措施。
据了解，这并非无锡农商行的基金销售业务第一次收到监管措施。早在2018年4月，江苏证监局发布信息，对无锡农商行基金销售业务进行检查，发现存在未制定基金产品风险评价体系，评价方法及其说明未向基金投资人公开等多项违规行为，而被采取责令改正的行政监督管理措施，进行整改，并于一个月后提交整改书面报告。
时隔数年，基金销售业务再次出现违规，不仅暴露了该行在内控合规长效机制建设上的不足，也侧面印证了其基金销售业务在合规管理与风险防控层面仍有待实质性提升。
在监管趋严、降费和竞争加剧的大势下，无锡农商行下一步将如何开展基金销售业务？运营商财经网将持续关注。
（责任编辑：张运迪）
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