运营商财经网 付桢/文
日前，浙江证监局发布了几则行政监管措施，其中民生证券因维康药业被出具警示函，两名保荐负责人也被点名。具体情况如何，运营商财经网将做梳理。
据本次行政处罚内容，民生证券作为浙江维康药业股份有限公司（简称维康药业）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。
其上述行为违反了相关管理规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。浙江证监局对民生证券以及任绍忠、钟德颂两人出具警示函。
其实就在本次警示函公示之前，浙江证监局已经对维康药业做出了行政处罚决定，处罚决定书中显示，维康药业存在两项违法事实，一是未按规定披露关联方非经营性资金占用；二是可转债募集说明书不准确、不完整。
其中自2022 年 12 月 5 日起，维康药业披露的《浙江维康药业股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中，均称公司不存在资金被实际控制人占用的情况，但实际存在上述资金占用情形，该募集说明书不准确、不完整。
民生证券作为当时其督导机构不可能对其情况不知晓。
钟德颂是民生证券内经验丰富的保荐代表人，任绍忠曾与钟德颂一起担任维康药业首次公开发行股票并上市的持续督导保荐代表人。早前，杨卫东是民生证券负责投行的高管，但他在2024 年，也就是民生证券和国联证券合并重组前就已经离开了民生证券。
目前民生证券已经和国联证券重组为国联民生证券了，当时主要负责的高管已经不在公司任职，但是也有当时的相关高管任职，原是民生证券投行事业部总裁张明举，现在出任国联民生承销保荐公司总裁，执掌国联民生承销保荐公司具体投行业务。本次罚单他应该并不陌生。
（责任编辑：付桢）
运营商财经（官方微信公众号yyscjrd）—— 主流财经网站，一家全面覆盖科技、金融、证券、汽车、房产、食品、医药、日化、酒业及其他各种消费品网站。
