运营商财经网 付桢/文
近日，据新疆证监局披露，中邮证券一分公司和相关负责人因存在违规行为，被出具警示函。具体情况如何，运营商财经网将做梳理。
行政监管措施决定内容显示，中邮证券新疆分公司存在以下两项问题：一是分公司负责人鱼蓬春2020年、2021年违规领取基金销售等奖励，于2022年10月受到中邮证券党 内警告处分，但分公司未向我局报送该内部惩戒信息；二是分公司投资顾问业务存在业务推广、服务提供等环节留痕不充分的情形。以上情形反映出分公司合规管控不到位。
上述违法违规问题违反了相关管理措施规定，该分公司被新疆监管局出具警示函，该行为并被记入证券期货市场诚信档案。同时被监管部门要求采取有效措施加强人员管理，强化内部控制，杜绝违规情形再次发生。
在梳理时发现，在券商行业内，因业务推广等环节留痕不充分而受罚的情况并不少见，但是前者未报送内部惩戒信息，还是较为罕见的。天眼查显示，鱼蓬春自2017年年初便担任中邮证券新疆分公司负责人，至今依旧在任，也就是说本次中邮证券被开出警示函，鱼蓬春也是知道的。
值得注意的是，公司目前的合规总监是温雪斌，他是清华大学的高才生，本科毕业于化学工程系，硕士毕业于法学院。温雪斌在银行、证券、资管等公司有着二十多年的从业经验，曾是华林证券的合规总监。他在2022年10月出任公司合规负责人，至今也快三年了，不知他对本次中邮证券本年度第二张罚单，有何看法。
（责任编辑：付桢）
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中邮证券 警示
