运营商财经网 付桢/文
9月17日，湖南监管局更新一则行政处罚信息，涉及华宝证券和相关负责人。运营商财经网将对具体情况进行梳理。
据行政监管措施的决定，华宝证券长沙茶子山东路证券营业部经查，存在以下三项问题：一是开户招揽不规范；二是合规管理不到位；三是未能积极配合现场检查工作开展。
上述行为违反了相关管理办法规定，被湖南监管局出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。
同时，该营业部负责人陈叶丽因对上述问题负有主要责任，同样被出具警示函并被记入证券期货市场诚信档案。
值得注意的是，华宝证券近年来合规表现很平稳，这是华宝证券自今年开年以来，收到的第一份罚单，上一份罚单还是在去年12月，因旗下另一营业部员工存在多项违规行为，被福建证监局出具警示函。但是目前华宝证券尚未公开回复本次处罚。
而公司目前的合规负责人是惠飞飞。此人有硕士研究生学历，2006 年 7 月参加工作，曾先后任职于东方有线网络有限公司、上海证监局机构监管二处、东吴证券合规法务部、中银证券内控与法律合规部，2021 年 11 月加入华宝证券，担任首席风险官。
从履历上来看，惠飞飞的合规经验非常丰富。不知惠飞飞对公司年内首张罚单有何看法。
（责任编辑：付桢）
运营商财经（官方微信公众号yyscjrd）—— 主流财经网站，一家全面覆盖科技、金融、证券、汽车、房产、食品、医药、日化、酒业及其他各种消费品网站。
分享至：
文章关键词：
华宝证券 警示函 惠飞飞
