运营商财经网 付桢/文
9月8日，广东监管局公布一则行政处罚结果，其中涉及到了粤开证券和相关负责人。具体情况如何，运营商财经网将进行梳理。
行政监管措施决定书显示，粤开证券作为2021年度太安堂重大资产出售项目的财务顾问，在接受委托出具财务顾问专业意见过程中，对标的公司收入与利润的异常情况关注不足，对其他证券服务机构出具的财务报表审计意见和评估定价依据在引用前，未履行必要的审慎核查程序。
上述执业行为不符合相关管理办法的多项规定，被广东监管局出具警示函。同时杨灿熙、张钦洽作为项目主办人对上述违规行为负有主要责任，也被点名。
据悉，粤开证券于2021 年起担任太安堂重大资产出售项目的财务顾问。不过次年，太安堂的发展便颇受阻碍，并在2024年正式退市。本次回溯处罚，广东监管局同时也对除粤开证券以外的中介机构进行了处罚。
值得关注的是，粤开证券前任总裁王保石，正是在2021年上任，其任职时间横跨了项目的发生时间，但是他已经在去年到龄离职。现任总裁是崔洪军，此前他一直在东方证券工作，直到去年9月才上任该职，他出任总裁时，太安堂已经退市两个月了，可见崔洪军的任职时间并不涉及太安堂的出售项目，不知崔洪军对本次处罚有何看法。
（责任编辑：付桢）
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