运营商财经网 实习生付桢/文
8月22日，广东证监局更新一则行政处罚决定，涉及渤海证券广东分公司。具体情况如何，运营商财经网将做以下梳理。
行政监管措施决定书显示，渤海证券广东分公司因存在以下问题：一是在知悉下辖证券营业部发生了可能影响经营管理和客户权益的重大事件后，未及时向有关部门报告；二是下辖证券营业部负责人违规操作客户证券账户。
违反了相关管理办法规定，上述情形反映出分公司合规管理不到位，被责令改正。
同日，广东证监局的另一份行政处罚信息显示，肖诺珣在汕头金砂路证券营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为，被出具警示函。
从存在问题上来看，上述对广东分公司提及的问题之二，应该就是指该营业部。然而证券营业部因违规问题被处罚，一般不会牵扯到省级分公司，但不知为何本次广东证监局对其连开两张罚单。
截至目前，渤海证券尚未对本次处罚进行公开回复。
其实，渤海证券总部的合规问题也不少。2025 年 2 月，公司被证监会没收收入 56.6 万元，并额外处以 169.81 万元罚款。
另据不完全统计，2024 年至 2025 年期间，渤海证券因财务顾问业务未勤勉尽责问题，已被证监会累计罚没金额超过 420 万元。
渤海证券总裁是徐克非，不知他对这些处罚怎么看。
（责任编辑：赵鑫雨）
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