运营商财经网 实习生付桢/文
2025年已过半，渤海证券在一个月内连收两份罚单，公司一共被处以177.81万元。具体情况如何，运营商财经网将梳理一二。
早前，中国证监会针对渤海证券及旗下两位管理人员发布行政处罚决定书，经查明，其在担任相关项目财务顾问收到并确认财务顾问业务收入56.60万元（扣除增值税）。
因其在开展财务顾问核查工作中，对资金来源及实际控制人核查未勤勉尽责，导致所出具的相关核查意见存在虚假记载，违反了相关管理办法和规定。
渤海证券被责令改正和没收业务收入56.60万元，并被处以 169.81万元罚款；时任投行部高级副总裁张锐以及时任张瑞生被给予警告，并分别被处以8万元罚款。
一个月之后北京监管局披露，渤海证券旗下一营业部因未能及时发现员工私自销售私募产品，且未按制度对员工违规从事营利性活动追责，违反相关管理规定和办法，被出具警示函。
值得关注的是，担任渤海证券合规总监的则是董事会秘书徐海军，他出生于1973年，在2001年就加入渤海证券了，历任众多职位，是渤海证券的资深老将。不知他对这两次处罚事件有何看法。
（责任编辑：赵鑫雨）
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