运营商财经网 实习生付桢/文
近期，中国证券业协会C类保荐代表人名单上，又新增了两位中信证券的保代人员。刘拓和王京奇因北矿检测技术股份有限公司（简称北矿检测），被北京证券交易所处以自律处罚。具体情况如何，运营商财经网将梳理一二。
保代记录正常 处罚仅出现在中证协官网
从两位保代人员的履历来看，刘拓在2010年10月加入中信证券，2015年1月取得保代资质，曾负责过六个保荐项目；王京奇于2020年9月加入中信证券，三个月后获得保代资质，负责过一个非公开的保荐项目。两名保代均无撤否记录。
本次被罚的保荐项目正是来自北交所。
IPO文件签署当天被处罚
在北矿检测的IPO文件中曾明确表明，刘拓为投资银行管理委员会综合行业组（北京）执行总经理；王京奇为投资银行管理委员会综合行业组（北京）高级副总裁。
同时表明两位保代“最近3年内未被中国证监会采取过监管措施，未受到过证券交易所公开谴责和中国证券业协会自律处分。”
值得关注的是，这份文件中出现了刘拓、王京奇本人，以及其他公司相关负责人的签名。而签名的日期正是自律处罚公布的当天。现在无法得知两位保代人在签字时，是否知道自己已经收到了处罚。
就在处罚公布的第二天，北交所宣布召开审议北矿检测的会议，一周后表示北矿检测上会并顺利通过。期间北交所还要求保荐机构即申报会计师核查并发表明确意见。
现分管中信证券投行业务的是孙毅，其是现任公司投行委主任，于1998年加入公司，历任多个职位。不知孙毅怎么看本次处罚。
（责任编辑：赵鑫雨）
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