运营商财经网 实习生付桢/文
近日，天风证券因合规问题再度成为市场焦点。重庆市证监局开出两张罚单，分别指向天风证券重庆庆云路国金中心证券营业部及其员工廖禄林。具体情况如何，运营商财经网将做以下梳理。
根据重庆市证监局公告，廖禄林在天风证券重庆庆云路国金中心证券营业部从业期间，存在担任其他公司理财经理并向他人销售非天风证券发行或代销产品的情况。违反了相关法律法规，被出具警示函。
与此同时，该营业部也未能幸免，由于未能有效防范相关合规风险，同样被重庆市证监局出具警示函。
值得关注的是，这已经不是天风证券今年收到的第一份罚单了。
已经有四份罚单，均剑指天风证券旗下的营业部。处罚原因有未严格履行投资者适当性审查义务、介绍他人进行账户管理并作为担保人签署相关协议，被监管部门出具警示函或认定为不适当人选。
虽然和总部的处罚相比，这些营业部或者算不上什么，但是罚单均出自基层，也引发了市场对天风证券日常管理的关注。
目前天风证券负责分管相关事宜的是，合规总监付春明，他出生于1974年。曾就职于江西农业大学、中国证券监督管理委员会广西监管局，还在国海证券担任过合规总监、首席风险官、稽核监 察部总经理、风险管理部总经理、合规管理部总经理等职务。2021年6月起，出任天风证券合规总监。
从经历上来看，他曾在监管部门工作过，对证券处罚的处理经验应该十分丰富，不知他对本次事件又有何看法。
（责任编辑：赵鑫雨）
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