运营商财经网 实习生付桢/文
7月23日，湖北证监局更新了两则公告，对华源证券股份有限公司（简称华源证券）旗下武汉分公司的两名证券投资顾问，分别开具了两份警示函（〔2025〕55 号、〔2025〕56 号）。具体情况如何，运营商财经网将做梳理。
据行政执法决定文书，刘某在华源证券武汉分公司，担任证券投资顾问期间，存在相关预测以及向客户提供的部分投资建议缺乏合理依据的行为，违反了相关管理规定办法，被出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。
侯某在同一时期，同样在武汉分公司，任证券投资顾问时，也出现了向客户提供的部分投资建议缺乏合理依据的情况。违反了相关管理规定办法，被出具警示函，并被记入证券期货市场诚信档案。
截至目前，华源证券相关负责人暂未对此事公开发表回应。
在梳理时发现，本次被罚的两名投顾，都是此前跳槽而来，其中侯某于2024年3月加盟，刘某则在三个月后才加入。其工作时间也才一年多。
值得注意的是，华源证券旗下的湖北分公司，早在更名前就已经成立。其现任负责人曹倩茹，在2023 年 6 月就已担任分公司总经理一职，也算是公司的老人了。
其在职期间，也是上述被处罚人员的问题存在时间。不知她对本次处罚又了解多少。
值得一提的是，去年华源证券就因为涉及从业人员管理等多项问题，被中证协采取警示的自律管理措施，并被记入执业声誉信息库。不知本次处罚，是否还是之前违规违纪的影响后续。
华源证券总裁是邓晖，不知道他对此事怎么看？
（责任编辑：赵鑫雨）
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