运营商财经网 实习生付桢/文
近期，上海证券交易所对华福证券有限责任公司（简称华福证券），出具监管警示决定书，具体情况如何，运营商财经网将梳理一二。
上交所决定书显示，华福证券在为某发行人非公开发行公司债券项目挂牌申请出具相关文件过程中，对于发行人贸易业务商业合理性及收入确认依据核查不充分，相关尽调程序执行不到位，质控部门未提示项目组重点核查，内核部门也未进行重点审议。
上述行为违反了相关规定，被予以书面警示。
事实上，这并非华福证券今年首次收到监管罚单。今年 4 月，华福证券上海证券自营分公司负责人发生变更，从董琦变更为王焕舟。
但公司未按规定申请换领《经营证券期货业务许可证》。仅 7 天后，上海证监局便迅速开出处罚决定书，对其采取监管警示措施。
华福证券两次在基本合规操作上的疏忽，导致其在短短一个月内，连续收到两张罚单。
而公司现任合规负责人兼首席风险官是陈代全，他在官网的排名仅在副总经理之后，排列第三。他拥有硕士研究生学历，曾在多家证券公司负责过风险管理工作。
2017 年，陈代全加入华福证券，担任合规总监、首席风险官至今。此外，他还曾担任华福证券内核负责人。这两次合规问题，均发生在其任职期间，不知他对此有何看法，又会作何处理。
（责任编辑：赵鑫雨）
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华福证券 陈代全
