运营商财经网 实习生付桢/文
近期，在中国证券监督管理委员会官网上，国联民生证券股份有限公司（简称国联民生）收到了一则行政监管罚单。
值得注意的是，这是国联证券、民生证券今年整合完成后，收到的首份监管罚单。具体情况如何，运营商财经网将进行梳理。
据江苏证监局发布的公告，国联民生存在以下两项问题：一是重大事项未向我局报告。二是廉洁从业内部控制制度不完善，部分费用的支出未制定明确的内部决策流程和具体标准。
上述行为违反了相关管理条例和从业规定，被处以责令改正的处罚，并被记入证券期货市场诚信档案。同时，被要求认真整改，并在收到本决定书之日起15日内，向江苏证监局报送整改报告。
截至目前，国联民生对本次处罚，并没有相关公开回应。
值得关注的是，本次两点处罚问题，并没有提及相关事件，而其所提的第一项问题，什么才是所谓的重大事项？运营商财经网在梳理时发现，并未在江苏证监局和其他官网上，发现相关信息。
但从其违反的相关管理条例来看，第六十三条第二款规定为：发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
而就在今年上半年，国联民生曾两次弄丢业务许可证，从丢副本升级到弄丢正本，也是影响公司经营管理的重大事项的情况之一。
2月上旬，还没有正式更名的国联民生，连续三天，在报纸上刊登公告，称其无锡分公司的经营证券期货业务许可证（副本），不慎遗失，声明作废。
仅仅四个月后，国联民生承销保荐又在证券时报上刊登“遗失声明”，称由中国证监会颁发于2023年10月17日的“华英证券有限责任公司西南分公司”经营证券期货业务许可证（正本）不慎遗失，声明作废。
但是江苏证监局的通报字数实在太少，从通报中并不能看出，是否与这两次弄丢业务许可证有关，其所隐瞒的重大事项究竟为何，也有待回应。按理，不应该与丢失业务许可证有关，因为这不算“重大事项”，补办就行，另外，国联民生证券业已经在报纸上刊登了遗失声明，应该也会向监管部门申报，并没有隐瞒的迹象。所以，江苏证监局所指的国联民生证券“有重大事项未报告”具体是啥重大事项，就不清楚了。
（责任编辑：赵鑫雨）
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