运营商财经网 实习生付桢/文
近日，运营商财经网在梳理时发现，深圳证券交易所对中信证券股份有限公司（简称中信证券），开具了一份监管函，同时两名保荐代表人也被点名。下面，运营商财经网将对本次事件，梳理一二。
据悉，中信证券作为辉芒微电子（深圳）股份有限公司（简称辉芒微）的项目保荐人，在保荐其创业板 IPO 过程中，存在以下三项核心问题：
一是未充分核查发行人经销收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确。
二是对发行人及其关联方资金流水核查不到位。
三是未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎核查。
违反了相关规则规定，被深交所采取，书面警示的自律监管措施，并被要求提交经质控、内核负责人签字的整改报告。
同日，保荐代表人陈禹达、王彬，也被给予通报批评，并记入诚信档案。
月底，中信证券和辉芒微主动撤回了IPO 申请。
值得关注的是，这是中信证券在今年上半年，收到的第七张罚单了，违规原因涉及投行业务违规、分支机构不合规、工作人员出借账户买卖股票等多个方面。仅在六月，分别收到深交所 2 张罚单和浙江证监局 3 张罚单。
中信证券负责投行业务的高管应该是首席股权投资官高愈湘，现任中信证券高级管理层成员，担任首席股权投资官，自2004年加入公司以来长期负责投资银行管理委员会相关业务，不知他对本次事件有何看法。
（责任编辑：赵鑫雨）
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