运营商财经网 实习生付桢/文
7月 18 日，中国证券监督管理委员会官网，一口气公布了三份行政监管措施决定书，涉及中银国际证券股份有限公司（简称中银证券）呼和浩特新华东街证券营业部及相关责任人。下面，运营商财经网将对本次事件进行梳理。
内蒙古证监局的调查结果显示，其在运营过程中，存在严重的管理漏洞。其中，未落实人员资质管理要求这一问题尤为突出，该营业部未能确保基金销售人员具备基金从业资格。
违反了相关管理办法，因此，对该营业部出具了警示函，并且将此不良记录，记入证券期货市场诚信档案。
在对营业部进行处罚的同时，内蒙古证监局也没有放过对相关责任人的处理。
经调查发现，侯圣在尚未取得基金从业资格的情况下，就擅自从事基金销售活动，其行为直接导致了上述违规情形的出现，是此次违规行为的直接责任人员。
纪雄飞作为营业部负责人，在其职责范围内，未能有效监督和管理营业部的运营，对此次违规行为同样负有不可推卸的责任。
值得关注的是，这已经是中银证券，自5月以来的，第三起员工因违规行为而受到处罚了。
而中银证券在6月初，才迎来新任合规总监盖文国，此前一年多的时间，这一职位都由周冰代履。而本次违规事件也是其上任后，面临的首起违规事件，不知其有何看法。
（责任编辑：赵鑫雨）
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