运营商财经网 赵鑫雨/文
前不久，中金财富证券被中国银行间市场交易商协会警告，引发关注。中金财富证券此次缘何被警告？下面，运营商财经网将进行详细梳理。
据中国银行间市场交易商协会4月14日发布的自律处分信息可知，中金财富证券此次被警告，主要涉及投行业务中的债务融资工具承销发行中存在多项违规。
一方面，中金财富证券在参与相关债务融资工具承销发行过程中，在知悉或应当知悉发行人向投资人提供财务资助的情况下，仍然推动项目开展。另一方面，中金财富证券不具备债务融资工具主承销商资质但实质开展了部分主承销工作。
除此之外，中金财富证券的母公司——中金公司同样面临投行业务合规问题。在3月14日，中金公司曾因在科凯电子IPO保荐项目，存在对相关信息核查不到位的情况，公司及两名保代被深交所采取书面警示的自律监管措施。
值得一提的是，中金财富证券在2024年营收和净利润均有所下降。据中金公司披露的2024年年度报告显示，其子公司中金财富证券在2024年实现营业收入约为66.65亿元，与上年同期的66.70亿元相比微降；该公司2024年的净利润约为12.49亿元，较上年同期的16.36亿元，下降较多。
但是，中金财富证券的总资产呈现增长。该公司截止2024年底的总资产达到了1834.03亿元，与上年同期的1544.72亿元相比，有所增长。
据中金财富证券官网显示，公司现任总裁是王建力，他同时是母公司中金公司的管理委员会成员。不知王建力对上述公司收到的警告重视吗？
（责任编辑：赵鑫雨）
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