运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，中原证券发布的2024年年度报告显示，公司营收和净利呈现反向变化。其实现营业总收入16.9亿元同比下降14.13%，但归母净利润为2.46亿元，同比增长16.18%。此外，运营商财经网通过梳理中原证券年报发现，这一年公司曾被监管点名多次。
中原证券在2024年年报中披露公司收到的监管信息显示，公司被查出的问题涉及子公司管理、股票质押业务、员工管理、投行业务等多个方面。
三次因合规管理问题被要求责令整改
首先从中原证券合规管理方面来说，公司曾被三次采取责令整改的措施。在2024年2月，中原证券因子公司违规持有中原小贷股权且整改不及时、私募子公司整改不彻底不到位的问题，被要求责令改正。
而后在4月，中原证券因合规管理和风险管理不到位、股票质押业务开展过程中存在风险及内控管理不到位、未严格落实金融资产重分类内控要求、从业人员兼职管理不到位、廉洁从业事前管控不到位等五方面的问题，公司被要求责令改正，包括朱建民在内的七名管理人员因此被警示。9月时，中原证券因在薪酬管理方面、人员管理制度建设及信息报送方面存在问题，被河南证监局要求责令改正。
因投行业务问题被监管点名两次 总经理被约谈
除此之外，中原证券投行业务在2024年也曾被监管两次点名。在4月份，中原证券又因在富耐克北交所上市项目中核查不到位，被河南证监局、北交所分别采取出具警示函、自律监管的措施。
后在10月份时，中原证券被暂停债券承销业务半年，因公司个别投行类业务存在违规行为。同时，公司总经理李昭欣、时任分管投行业务高管花金钟，对相关投行业务违规行为负有责任，均被监管约谈。
据天眼查显示，2022年4月上任的总经理李昭欣2024年年薪56.97万，不知他对上述事件怎么看？
（责任编辑：赵鑫雨）
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