运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，证监会对多家券商采取监管措施，五矿证券赫然在列。此次，五矿证券因投行业务上的问题，被证监会要求责令整改，公司总经理郑宇及合规总监马明涛均被出具警示函。下面，运营商财经网将就其相关情况展开梳理。
据证监会3月28日披露的监管信息显示，五矿证券存在“内部制衡机制独立性不足，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范”等问题，被证监会采取责令改正的措施。
同时，五矿证券的总经理郑宇、合规总监马明涛，对上述问题负有责任，均被出具警示函。
值得一提的是，据天眼查显示，五矿证券总经理郑宇同时是公司的法定代表人，于2023年4月出任公司总经理一职。他曾在五矿证券历任董秘、副总经理等职，后进入股东方五矿资本任风控审计部总经理。郑宇并不是第一次被监管点名。在2023年6月，因五矿证券私募资产管理业务存在问题，当时时任分管资产管理业务高管的郑宇就曾被深圳证监局约谈。
五矿证券投行业务除了出现上述合规问题外，还面临着营收缩减的问题。据五矿资本此前披露的五矿证券2024年度未经审计财务报表显示，2024年该公司投资银行业务手续费净收入约为3.25亿元，于上年同期的6.11亿元相比降幅较大。
此外，五矿证券在2024年的营收和净利均有所下降。2024年公司营业收入约为13.11亿元，不如上年同期的14.92亿元；公司净利润约为2.78亿元，较上年同期的3.18亿元有所下降。
（责任编辑：赵鑫雨）
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