运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，六家券商因投行业务存在问题被证监会点名，长江证券的全资子公司——长江证券承销保荐公司就位列其中。此次长江证券承销保荐公司被监管点名的具体情况如何？运营商财经网将梳理一二。
据证监会3月28日披露的监管信息显示，长江证券承销保荐存在“质控现场核查制度执行不到位；质控内核意见跟踪落实不到位；部分项目收费不规范”等问题，被采取责令改正的行政监管措施。
值得一提的是，早在2023年11月，长江证券承销保荐被上海证监局警示时就曾涉及上述相关问题。当时，长江承销保荐因投行业务内控、廉洁从业管理两方面存在不足被警示。其中，其投资银行类业务问题体现在“内部控制不完善，质控、内核工作把关不到位”，展开来说包括：质量控制部门对项目工作底稿的验收存在缺陷，问核工作缺乏有效留痕，内核委员履职情况的考核评价不完善，利益冲突审查不到位，保密协议的签订未涵盖全部相关敏感信息知情人；个别项目的立项程序不规范，个别项目的内核会议意见未得到充分落实。
对比上述两份时隔一年多的监管函发现，其中均涉及到长江证券承销保荐公司在投行业务质控、内核上存在的问题。据天眼查显示，长江证券承销保荐的董事长、总裁均是王承军，不知他对公司因同样问题被监管点名两次的情况怎么看？
值得一提的是，据长江证券此前发布的业绩快报显示，公司2024年预计营业收入67.97亿元，同比下降1.44%；预计实现归母净利润18.39亿元，同比增长18.81%。
运营商财经网将持续关注长江证券的未来动态。
（责任编辑：赵鑫雨）
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