运营商财经网讯
日前，随着一年一度的315国际消费者权益日的临近，运营商财经网整理了近一年发生在证券行业的危害投资者权益的相关事件，发现行业头部券商招商证券曾因相关事件收到警示函。
2024年12月20日，深圳证监局发布关于对招商证券采取出具警示函措施的决定，显示招商证券在业务开展过程中，存在两方面的问题：
一是经纪业务管理方面。部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品。
二是场外衍生品业务管理方面。制度体系化不足，业务隔离不到位。在衍生品交易准入环节，尽职调查获取信息不全面，对交易对手真实身份、是否符合适当性要求核查不充分。在交易对手方后续管理环节，未持续充分关注客户交易目的，未有效落实负面客户管理机制。在交易风险管控环节，风险监测与留痕、保证金管理、估值模型管理等均有不足。
其中，“个别营销人员在互联网平台从事客户招揽服务或向普通投资者推荐高于自身风险等级的金融产品”的行为，直接危害到了投资者的相关权益。
除此之外，在2024年2月9日，招商证券深圳南山南油大道证券营业部因存在“部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人进行客户招揽；未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷”的问题，收到证监会的警示函。
据天眼查显示，招商证券成立于1993年，是招商局旗下公司，招商局金融控股有限公司持有该公司23.55%的股份，是公司的大股东。
招行证券总裁是吴宗敏，不知道吴宗敏怎么看待上述违规事件？
（责任编辑：赵鑫雨）
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