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近日，运营商财经网借315国际消费者权益日的到来，盘点了2024年发生在证券行业内危害消费者权益的相关事件，发现恒泰证券一营业部员工曾被监管部门通报“销售私募产品过程中存在误导性表述”，还被警示。
2024年12月4日，内蒙古证监局发布的监管决定显示，恒泰证券股份有限公司鄂尔多斯薛家湾准格尔路证券营业部的员工刘卫萍从业期间，在销售私募产品过程中存在误导性表述、不当协助客户提供个人收入证明用于私募产品合格投资者认定的行为。
除此之外恒泰证券总公司在2023年07月18日曾收到警示函。当时，该公司存在三项问题：一是资产管理业务投资交易内部控制管理不完善、合规管理不到位。如关联交易管理制度不健全，关联交易内部审批不严格，在交易债券库、对手库管理等方面存在欠缺。二是对分支机构管控存在不足。如个别分支机构不相容职务未适当分离，异常交易预警信息未及时处理，客户回访制度执行不到位，向客户推介金融产品不规范等。三是未有效执行董事、监事、高级管理人员及从业人员相关管理制度。如未严格履行任职考察责任，未按规定及时报送备案材料。
其中第二条中提到恒泰证券分支机构存在“向客户推介金融产品不规范”等行为，与上述鄂尔多斯薛家湾准格尔路证券营业部员工销售误导的行为，均不利于消费者权益的保护。
据恒泰证券2023年度报告显示，在报告期内实现收入及其他收益共计25.13亿元，同比下降7.78%，实现净利润1216万元，较2022年增长100.81%。
恒泰证券总裁银国宏是2023年上任的，不知道他是否知道上述营业部员工销售私募产品过程中误导消费者一事。
（责任编辑：张运迪）
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