运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，东北证券发布关于控股子公司之下属孙公司收到中国证监会《行政处罚决定书》的公告显示，其控股子公司渤海期货的全资孙公司渤海融幸因涉嫌操纵期货合约，共计被罚没约2040万元。
据东北证券于2月22日发布的公告显示，经查，在2020年12月31日至2021年1月15日这半个月的时间里，渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制，形成持仓优势，影响焦炭2101合约、焦煤2101合约的交易价格，期间违法所得共计约为1019.76万元。
最终，证监会在没收渤海融幸违法所得的同时，对公司处以1019.76万元的罚款，合计罚没金额约为2040万元。同时，该事件相关的主管人员杨会兵被警告并罚款20万元，其他责任人员王烨被警告并罚10万元、肖佳华被要求责令改正并罚20万元。
同时，东北证券在公告中表示，渤海期货已督促渤海融幸按期缴纳罚款，认真吸取教训，严格按照法律法规规范开展业务；公司也将持续加强对各层级子公司的管控，避免类似事件发生。据天眼查显示，东北证券旗下拥有东证融通私募基金子公司、东证融达另类投资子公司、东证融汇证券资产管理子公司，控股渤海期货、东方基金两家公司，参股银华基金。
通过东北证券官网高管简历发现，公司副总裁董晨、副总裁李雪飞均担任渤海期货的董事，另首席风险官薛金艳担任渤海期货的监事会主席。不知这三人对上述罚单怎么看？
值得一提的是，东北证券在2025年开年来已被警示两次。在1月27日，上交所发布对东北证券因在系统管理、客户交易管理、融资融券业务管理等方面存在问题，被上交所书面警示；后在2月，因保荐业务未勤勉尽责被北交所口头警示。
看来，作为公司总裁的何俊岩还需在公司及下属公司的合规管理上下功夫。
（责任编辑：赵鑫雨）
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