运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，证监会发布了三份监管决定，包括了西南证券、民生证券、中泰证券，这三家券商均因债券相关业存在问题被采取监管措施。其中，仅中泰证券一家券商被出具警示函。下面，运营商财经网将对中泰证券被警示的相关情况进行梳理。
据证监会2月14日官网消息显示，中泰证券因存在四项问题被出具警示函，分别为：一是尽职调查不规范，部分债券项目未对可能影响发行人偿债能力的财务会计信息等进行充分核查和分析；二是发行承销不规范，部分债券项目未充分核查关联方认购情况，个别债券项目未对簿记现场进行严格管理，个别债券项目发行过程中存在违反公平竞争的行为；三是受托管理履职不到位，部分债券项目未能有效督促发行人及时履行信息披露义务；四是在银行间债券市场部分项目中，未能严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责。
值得一提的是，中泰证券在2024年5月就曾因格力地产公司的相关债券被上交所书面警示。其因存在“对存货不存在跌价情况的分析核查不严谨，未制作咨询审计机构工作底稿，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告，对发行人立案调查事项披露临时受托管理事务报告不及时”的违规行为。
总而言之，中泰证券在债券业务中存在履职不到位、对相关信息核查不到位等违规情况是毋庸置疑的。此外，据中泰证券2024年第三季度报告显示，公司前三季度投资银行业务手续费净收入约为6.37亿元，与上年同期的11.15亿元相比，降幅约为42.87%。
据天眼查显示，中泰证券现任总经理是冯艺东，未来他是否会加强债券业务的管理？
（责任编辑：赵鑫雨）
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