运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，工行私人银行部收到一份巨额罚单，其因11项问题共计罚款金额达到957万元，引发关注。下面，运营商财经网将探究其此次被罚的具体情况。
1月15日，上海监管局发布的行政处罚信息公开表显示，中国工商银行股份有限公司私人银行部（以下简称工行私行）因存在11项违法违规行为，公司被罚款950万元。
展开来说，工行私行存在“股权投资母基金业务未制定管理制度、未按规定程序选聘金融服务合作机构、理财业务未进行独立尽职调查与风险评估、理财资金违规投资于高风险金融产品、理财资金违规用于限制性领域、理财资金违规用于归还本行贷款、理财投资合作机构名单制管理严重违反审慎经营规则、投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财投资业务管理体系严重违反审慎经营规则、员工行为管理严重违反审慎经营规则、代理销售业务严重违反审慎经营规则”这11项违法违规行为。
与此同时，时任工行私行理财产品部兼投资管理部副总经理的欧阳至伟，因存在“投资审查程序严重违反审慎经营规则、理财资金违规用于限制性领域、理财资金违规投资于高风险金融产品”三项行为，被警告并罚款7万元。
值得一提的是，通过在国家金融监管局官网内搜索，工行私行上次收到罚单还是在2021年5月。当时，该单位因2018年12月部分理财产品交易存在利益输送，被要求责令改正并处罚款50万元。
据天眼查显示，工行私行的负责人是李宝权，他于2021年1月获批上任，至今已有四年，不知他对此次处罚怎么看？
（责任编辑：赵鑫雨）
运营商财经（官方微信公众号yyscjrd）—— 主流财经网站，一家全面覆盖科技、金融、证券、汽车、房产、食品、医药、日化、酒业及其他各种消费品网站。
