运营商财经网 赵鑫雨/文
前不久，中邮证券因经纪业务、私募资产管理业务等开展过程中存在问题被陕西证监局警示。具体情况如何？运营商财经网试图探究一二。
1月8日，陕西证监局发布关于对中邮证券采取出具警示函措施的决定。经查，中邮证券在业务开展过程中，存在“一是多名投资者的收入证明真实性、合理性不足；未有效监测发现报告个别客户严重偏离报价异常行为；对个别员工设备信息登记不准确。二是私募资管业务FOF产品管理人及基金入池标准不清晰；部分入池股票不符合公司制度规定的入池条件；在非赎回日为多名客户办理强制赎回；提供产品投顾服务未告知投顾人员资质;关联方核查机制不完善;代销金融产品风险持续跟踪评估机制不完善”等问题。
可以发现，中邮证券上述问题主要集中在其经纪业务和私募资产管理业务上。
在此之前，中邮证券就曾因资产管理业务被证监局点名。早在2020年12月，该公司就因资产管理业务投资决策委员会审议通过个别合规、风控人员均明确提示违规风险的项目，被要求责令整改；后在2022年8月，该公司因“存在存续的接受其他资产管理产品委托后再投资除公募基金之外的资产管理产品”的行为被警示。
值得一提的是，据中邮证券2024年中期财务报告显示，在2024上半年，公司资产管理业务手续费净收入约为1.17亿元，相较于上年同期的0.41亿元，实现了较大幅度的增长。
据天眼查显示，中邮证券的总经理是龚启华，他对上述处罚重视吗？
（责任编辑：赵鑫雨）
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