运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，长城国瑞证券被厦门证监局采取责令整改的行政监管措施，其共涉及三项问题。运营商财经网试图对相关情况进行梳理。
12月26日，厦门证监局发布关于对长城国瑞证券采取责令整改措施的决定。该决定显示，长城国瑞证券主要存在“员工投资行为管控有效性不足；首席信息官长期空缺；私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位”三项问题，反映出公司合规意识薄弱、内控机制不完善，被要求责令改正。
其中，因“首席信息官长期空缺”被采取监管措施在证券行业内并不常见。首席信息官主要负责一个公司信息技术和系统所有领域相关业务，在证券公司中是一项重要岗位。但目前，在长城国瑞证券官网公布的高管信息中，仅有七位高管，分别是总裁、副总裁王宝明、副总裁胡来旺、副总裁聂志凌、副总裁杨堃、工会主席黄革成、运营总监叶朝辉，其首席信息官暂无人上任。
除此之外，长城国瑞证券在2023年5月就曾因私募资产管理相关业务存在问题被要求责令整改。当时，该公司在开展私募资产管理和资产证券化业务过程中存在“独立性不足、风险管控不到位、尽职调查不到位、项目存续期限不匹配、投资银行类业务内部控制不完善”等问题，公司主管资产管理业务的高管杨堃、资产管理业务部门负责人赵洪伟，因对相关违规行为负有责任，被出具了警示函。时隔一年半，公司又因“私募投资基金子公司个别项目”存在问题被要求责令整改。
据天眼查显示，长城国瑞证券的法定代表人是其总裁，他在未来是否会加强对相关业务的管理？
（责任编辑：赵鑫雨）
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