运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，据深圳证监局消息，华鑫证券因经纪业务存在三项问题收到警示函。具体情况如何，运营商财经网试图探究一二。
12月20日，深圳证监局发布关于对华鑫证券出具警示函的决定显示，华鑫证券在从事证券经纪业务中存在“经纪业务相关制度未及时修订；人员管理不到位；个别投资者适当性测试结果存在异常，但公司未采取相应措施了解并提示风险”三项问题。
其中，华鑫证券人员管理不到位问题就具体表现为：经纪业务总部个别合规人员未由合规负责人进行总体考核；证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配执行未充分反映合规管理和廉洁从业要求。
值得一提的是，在2023年7月，华鑫证券杭州分公司就曾因员工薪酬管理和发放不规范，被要求责令整改。与此次华鑫证券总公司被罚问题有相似的部分。
除此之外，从华鑫证券发布的2024年债券中期报告中发现，据行业协会统计数据显示，2024年一季度华鑫证券股基交易量行业排名维持2023年度水平，稳定在行业前三分之一阵营。在2024年上半年，其经纪业务营业总收入为3.43亿元，相较于上年同期的3.76亿元有所下降。据此，华鑫证券表示，经纪业务毛利率同比下降，主要是市场成交量及佣金率下降，导致手续费及佣金收入减少。
华鑫证券现任总经理是陈海东，不知他对公司经纪业务存在的问题是否重视？
（责任编辑：赵鑫雨）
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