运营商财经网 赵鑫雨/文
日前，中信证券因经纪业务、场外衍生品业务两项业务存在问题，被深圳证监局警示。具体情况如何，运营商财经网试图探究一二。
12月20日，深圳证监局发布的行政处罚监管决定书显示，中信证券因经纪业务、场外衍生品业务管理存在不足，被出示警示函。
中信证券经纪业务主要存在五项问题，两项涉及对下属分支公司的管理问题。具体来说，中信证券存在：业务制度未及时修订完善；客户开户信息采集登记不规范，部分客户回访由客户经理负责；部分账户的可疑交易预警核查及实名制核查不充分；对分支机构员工的执业信息登记备案、手机号报备管理、违规信息报送不及时不到位；下属子公司微信公众号推送营销信息不当等问题。
其在开展场外衍生品业务过程中存在：在衍生品交易准入环节，对于部分交易对手的真实身份识别、关联关系的核查不深入，落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善；在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。
值得一提的是，在此之前，中信证券的两家分支机构就曾被罚。据江苏证监局12月初发布的行政监管措施显示，中信证券镇江分公司存在客户实名制管理职、员工执业行为不规范的问题；其徐州建国西路证券营业部存在员工管理不到位、相关可能影响客户权益的重大事件报送不及时等问题。
对比发现，上述中信证券分公司12月初被罚所涉及的原因，与其此次被罚涉及的问题存在相似的部分。不知对此次两项业务被罚，公司新上任的总经理邹迎光怎么看？
（责任编辑：赵鑫雨）
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