运营商财经网赵鑫雨/文
日前,东兴证券发布的重大诉讼公告引发关注,运营商财经网试图对其具体情况探究一二。
12月17日,东兴证券在上交所发布公告显示,其涉及美尚生态证券虚假陈述责任纠纷案,东兴证券为20名被告之一。目前,12名原告的诉讼请求金额共计为95.02万元,最终涉诉金额存在不确定性。此案审理拟适用代表人诉讼程序,且尚未开庭审理,东兴证券最终涉诉金额存在不确定性,暂无法判定是否会对公司损益产生负面影响。
美尚生态景观股份有限公司(以下简称美尚生态)在2018年获批非公开发行股票,2019年3月其非公开发行股票上市。东兴证券是美尚生态非公开发行股票的联席主承销商。
时隔5年,美尚生态在2023年6月受到中国证监会的行政处罚。经查,美尚生态存在信息披露违法违规、欺诈发行的行为。具体表现为:美尚生态通过“提前确认应收账款收回、虚记银行利息收入、不按审定金额调整项目收入、虚增子公司收入”等行为虚增净利润;未按规定披露关联交易及资金占用、重大诉讼事项;未如实披露控股股东归还资金占用情况。
同时,根据美尚生态非公开发行期间存在“实际控制人王迎燕非经营性资金占用情形、发行申请文件所依据的三年一期财务报表存在虚假记载”的情形,美尚生态不符合规定的发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,构成欺诈发行。
基于上述违法违规事实,美尚生态被证监会要求责令改正,并处以1330万元罚款;对董事长王迎燕给予警告,并处1510万元罚款,且被采取证券市场终身禁入措施;对董事徐晶给予警告,并处53万元罚款。
后续,与美尚生态相关的公司及人员陆续受到中国证监会的处罚,此次东兴证券收到的民事裁定书,正是美尚生态事件的余波。不知对此,东兴证券的总经理王洪亮怎么看?
(责任编辑:彭玉珍)
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