运营商财经网 实习生赵鑫雨/文
日前，财达证券天津一营业部收到警示函，具体情况是怎样？运营商财经网试图探究一二。
11月18日，天津证监局发布关于对财达证券天津狮子林大街证券营业部采取出具警示函措施的决定。决定显示，该营业部存在合规管理不到位的问题。
相关问题具体表现为两个方面：一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票，营业部未将其实际使用的手机号纳入监测，未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为；二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。
同时，该营业部员工迟伟在任职期间，存在借用他人证券账户买卖股票的行为，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
除此之外，在2024年5月21日，财达证券天津另一营业部刚被采取责令整改的监管措施。据天津证监局披露，天津江都路证券营业部存在在新营业场所开业前，未按规定向监管局申请换发《经营证券期货业务许可证》的问题，反映出该营业部合规管理不到位。该营业部负责人王强被出具警示函。
财达证券不止天津的分支存在问题。通过在河北证监局内搜索，在2023年9月，财达证券总公司及石家庄分公司同时收到警示函。财达证券总公司存在私募资产管理业务运作不规范、合规管理问题；石家庄分公司存在员工行为监控不到位、内部合规管控不力、未妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料。
值得一提的，去年财达证券总公司、石家庄分公司被罚与此次天津营业部被罚均涉及“未将员工实际使用手机号码、电脑设备全部纳入合规监测系统”这一违规行为。
同一问题被警示后仍旧存在，财达证券总经理张明知道吗？
（责任编辑：彭玉珍）
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