运营商财经网 实习生赵鑫雨/文
日前，中国人民银行上海总部官网显示，申万宏源被罚349万，另有两名高管被罚，引发关注。具体是怎么回事？运营商财经网试图探究。
11月1日，中国人民银行上海分行发布的行政处罚信息公示表显示，申万宏源证券存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易三项违法行为，被处以罚款349万元。
此外，其时任财务总监的陈秀清，对未按规定履行客户身份识别义务、与不明身份的客户进行交易两项违法行为负有责任，被罚款2万元。
时任法律合规总部总经理、合规总监毛宗平，对未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告两项违法违规行为负有责任，被罚款6万元。
在此之前，新华人寿于2024年1月曾因“未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”被中国人民银行北京分行罚款428.74万。两家公司重叠的两项违规违法行为均涉及违反反洗钱法。
除被中国人民银行处罚之外，申万宏源在2024年2月曾被中国证监会官网采取监管措施，其因存在“承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响”两项违规行为，被要求责令改正。
据天眼查显示，申万宏源的法定代表人是张剑，他在公司担任总经理职务，不知他对此次处罚怎么看？
（责任编辑：彭玉珍）
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